近日，江苏省企业法制工作协会召开了第五届五次理事会暨国有企业法治工作交流会，会议发布了2024年度“江苏省企业法治建设示范单位”表彰名单，宁沪公司荣获“江苏省企业法治建设示范单位”荣誉称号！

01先行先试 引领示范

宁沪公司作为省属企业法务、合规、风险、内控协同运作一体化试点单位，紧紧围绕上市路桥标杆特点和运行实际，不断强化合规管理顶层设计，编制《协同运作大风控体系试点工作实施方案》，旨在建立健全以“强内控、防风险、促合规”为目标，以法治国企为基础，以风险管理为导向，以合规管理为重点，严格、规范、全面、有效的内部控制体系，落实全面风险管理。

一是整合优化协同运作大风控组织体系。公司建立由党委会、股东会、董事会、监事会、经理层、大风控委员会、大风控负责人、大风控牵头管理部门、各职能部室、各所属单位及纪检监督部门、审计部门组成的大风控组织体系，进一步细化公司各层级风险管理职责，加强统筹协调和协同配合。

二是统筹完善各类运行机制。以“四位一体”工作清单及整体思维导图为指引，以重大经营管理行为全过程、全周期为线索，整合公司各类内控流程，实现组织、岗位和运行机制的协同运作。

三是构建持续稳定的保障机制。贯彻落实公司主要领导为推进大风控建设第一责任人，将协同运作机制建设及运行情况作为重要指标纳入公司综合考核，形成管理闭环。强化公司协同运作专业化队伍和文化机制建设，通过组织法务合规培训及签订《诚信合规承诺书》等方式，不断强化公司员工法务合规意识，提高履职尽责能力。

02建章立制 夯实底座

一是以“四位一体”协同运作为目标，建立以《协同运作大风控准则》为纲领，以《合规管理办法》为核心，以各业务领域规章制度为基础，以运行机制操作指引为推动，以重点领域专项合规指南为重点的分级分类合规管理制度体系。

二是持续加强制度建设，按照“规范性、全面性和适用性”原则，依据适用范围与效力层级，对现行管理制度体系开展系统梳理，共立改废119项制度。同时，全面推进业财平台规章制度模块优化升级，将制度执行融入企业生产经营暨内部控制各环节，为公司的健康发展提供支撑基础。

03树标立范 以点带面

一是开展知识产权专项合规建设。制定知识产权管理办法，明确各部门管理职责，结合知识产权法律法规规范公司内部流程环节，编制知识产权管理指引。在此基础上，进一步结合公司部门设置、岗位职责以及决策流程，形成知识产权合规风险清单、岗位工作清单、流程管控图、法律法规清单。同时，结合公司业财平台，构建完善知识产权管理模块，有机嵌入公司现有决策机制、管理架构、信息审批流，有效推进知识产权合规管理的数字化实现。

二是细化重大经营管理事项清单。研究构建完善宁沪公司“三重一大”10大类36子类事项清单，立足公司业务需要，调整决策层级，深化下属企业管理，细化调整事项46个；结合国资监管政策文件、党内法规等变化，新增补充事项165个。下一步将基于事项清单，修订优化《重大经营管理事项实施办法》，在现有业财平台中推进重大经营管理事项的信息化实现。

04数字转型 智慧赋能

宁沪公司依托自有业财管理一体化信息平台，持续完善并升级各项功能。截至2024年底，已建立制度管理、三重一大、招投标采购、合同管理、法律事务管理、知识产权管理等信息化模块。今年将通过合规风险数字化体系，实现业务部门、合规部门、审计部门三道防线全面合规风险管控。

2025年，宁沪公司将持续推进“四位一体”协同运作试点工作，确保法务、合规、内控、风险协同运作机制有效落地，创建“组织体系更加明晰、制度体系更加健全、运作机制更加顺畅、信息化管理更加高效、监督评价更加科学”的管理新局面。

审核 | 孙露